【大纪元2025年03月19日讯】（大纪元记者蔡溶纽约报导）美国证券交易委员会（SEC）17日宣布，指控新泽西州投资顾问阙又上（David Yow Shang Chiueh）及其投资咨询公司Upright Financial Corp.多年来违规操作，将Upright Growth Fund超过25%的资产投资于单一公司，违反规定并导致投资者损失160万美元。
SEC称，尽管阙及其公司2021年11月已与SEC达成和解并受命整改，但被告持续违规至2024年，且虚假陈述欺骗投资者。据指控，至少在2021年11月24日至2024年6月23日间，被告仍继续通过违反25%的行业集中限制并对此作出虚假陈述来延续其欺诈行为，由于被告推迟两年半才出售相关股票，导致该基金及其投资者损失约160万美元。
此外，SEC指控被告违规运作基金董事会。阙在基金董事会中缺少所需的独立受托人数，并在文件中虚报了其中一名受托人的独立性。根据起诉书，被告未能向董事会提供或故意隐瞒关键信息，并未经董事会所需投票批准，为基金聘请了一名会计师。
“据指控，被告不仅以违反基金基本投资政策的方式运营基金，还在其行为上积极误导了投资者和基金董事会，”SEC执法部门资产管理单位主管舒斯特（Corey Schuster）表示。“尽管此前就相同问题与SEC达成和解，但我们指控被告屡次违反旨在保护共同基金投资者的基本规则。”◇
责任编辑：陈玟绮
