【大纪元2025年02月15日讯】（大纪元记者蔡溶纽约报导）美国证券交易委员会（SEC）13日宣布，马萨诸塞州联邦法院对当地一名餐馆老板陈吉南（Charlie Jinan Chen，音译）作出最终判决，维持其内幕交易罪责，但减轻罚款至89万美元。此案最早可追溯至2020年2月，当时陪审团裁定陈在Vistaprint N.V.的财报公布前，利用未公开资讯进行交易，从中获取非法利益。
根据SEC提供的证据，陈通过Vistaprint员工或朋友的配偶获取关键的非公开资讯，并利用该资讯交易Vistaprint的证券。他在2013年4月至2014年7月期间，于五次财报公告前购买期权，从价格波动中获利，累积非法收益近90万美元。交易活动涉及两个经纪账户，一个以他本人名义，另一个则为其妻子所有。此外，审判证据显示，陈曾在2016年接受FBI问话时，谎称自己不认识Vistaprint员工。
2020年2月3日，波士顿联邦法院陪审团裁定陈违反《证券法》的反欺诈条款，对所有指控负有责任。
法律异议与最终裁决
在2020年初步裁决后，陈提出法律异议，要求重新审判，理由包括陪审团裁决据称不一致，且未获充分证据支持。然而，马萨诸塞州联邦法院首席法官F. Dennis Saylor IV最终维持陪审团裁决，认定其合法且合理。
尽管如此，Saylor法官考量多项因素，将陈原本应支付的逾178万美元罚款（即非法获利的两倍）减半至89万美元，仅相当于其非法获利金额。他表示，陈并非富裕人士，其违规行为并未超出典型内幕交易范畴，且其非金融业人士身份降低了再犯风险。
刑事与民事处罚
陈最早是被刑事起诉，他在2019年4月的刑事案件中，被判三项内幕交易罪名不成立，但因对FBI作出重大虚假陈述，被判两年缓刑及少额罚款。但SEC对陈提起了民事执法诉讼，最终法院裁定其违反证券法反诈骗条款，虽不涉及刑事处罚，但永久禁止其违反相关法规，并命令支付罚款。
相关法庭文件显示，证据确定陈与Vistaprint前员工Jenny Ye及其丈夫Kevin Xu关系密切，并透过该关系取得内幕资讯。陪审团虽未能确定资讯来源是Ye或Xu，但Saylor法官裁定，至少其中一人向陈提供了重要的非公开资讯，而陈亦明知该资讯的机密性，并加以利用。
Saylor法官在法庭文件中指出：“当（内幕消息的）提示作为礼物赠予朋友时，这是出于个人利益。此外，政府提供的证据显示，Ye和Xu希望与陈的家人一起度假，但陈的家人经常无法负担这样的度假费用。根据这些证据，合理的陪审团可能会认为Ye或Xu向陈披露了重要的非公开信息，以获取个人利益。”◇
责任编辑：陈玟绮
