【大纪元3月15日讯】 据知情人士称，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，SEC)正在调查雷神(Raytheon Co.)是否违反了一项限制公司与其投资专家进行交流的法规。
据雅虎财经报道, 知情人士称，SEC与华尔街的分析师正在审查雷神上月有关第一财政季度业绩预期的内部简报。另外，SEC还在考虑是否调查摩托罗拉公司最近向某些分析师提供收益预测指南。
SEC将决定这两家公司是否应该在同时公开披露信息。SEC的发言人拒绝对此发表评论。
雷神是上述有争议的SEC规则的第一个试验品。该规则被称为公正披露规则(Regulation FD)，于去年10月开始实施。公正披露规则限制公司以私下交谈的方式向证券研究人员长期提供重要的预告。它要求公司向证券从业人员，包括分析师、资产管理人和机构投资者透露影响市场走势的信息时必须同时公开披露这些信息。
无意中违反这一规则被视为是较轻的民事违法行为，但是必须停止类似行为，并处以可能达110,000美元一次的罚款。该规则也使公司免于私人提起的诉讼，只有在那些大案中才会受到欺诈的指控，如为操纵股票而有选择性地披露还信息。
据知情的分析师称，在纽约举行的每年一次的互联网会议上，雷神的高级管理人员，包括公司的首席财务长Frank Caine向一些华尔街的分析师提供了更加具体的收益预测。
随后，雷神2001年第一季度的收益预期下降了约5美元，有几位分析师在书面报告中称雷神管理层的会谈导致了这一变化。
雷神的发言人拒绝对这次会议发表评论。
有关摩托罗拉的情况则提出了该规则的语言如何让公司感到迷惑不解的问题。上周五，至少有5位分析师调低了对摩托罗拉第一财政季度的收益和收入预测，据几位接到电话的分析师称，此前该公司的代表向一些分析师打电话，因为这些分析师的预测与摩托罗拉以前的收益预测不一致。
摩托罗拉的管理人员没有证实他们是否特地向分析师打电话，但承认负责与投资者联系的代表会定期与分析师交谈。 摩托罗拉的发言人称，公司自2月3日发布信息以来就一致没有发布任何信息。
SEC代理主席Laura Unger称，她计划在几个月内举行一次圆桌会议，看看是否有必要修改该规则。Laura Unger称，许多人都对公正披露规则表示不满，因为他们认为这一规则可能会导致市场动荡。Laura Unger去年8月曾反对该规则。SEC将研究该规则已经让公司对信息交流感到不寒而栗，这有可能加剧股票价格的波动。SEC的执法官 Richard Walker称，他并不打算杀鸡给猴看。他在去年11月份的一次发言中称，公正披露规则并不是一个捕猎不谨慎的公司的陷阱。
Walker还说，SEC不想使新规则半途而废，因为该规则旨在促进向投资披露更透明、更公正的信息。
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