【大紀元7月21日訊】加拿大帝國商業銀行CIBC將繳納1.25億美元的罰金以期美國証券交易部門能停止對其不正當的証券交易行為的控告。美國的調查發現CIBC為進行不正當交易的對沖基金客戶提供資助，損害了長期互惠基金投資者的利益。
據加通社報道，CIBC的兩個分部—-紐約CIBC世界市場公司和加拿大帝國股份公司被要求繳納0.25億美金的罰款，並上繳從對沖基金中賺取的1億美金佣金。兩家公司既沒有承認進行不正當交易，也沒有否認。
總部位於多倫多的CIBC本周三宣布，目前美國官員正在調查CIBC的有關對沖基金擇時操作的活動。並表示公司已與美國証券交易委員會和紐約首席檢察官辦公室達成協議，交納罰款。
美國証券交易委員會表示這些錢將歸還於那些受到影響的互惠基金和他們的股東。
CIBC行政總裁行官約翰•胡金（John Hunkin）先生在聲明中表示：“我們很高興解決了這個問題。我們在調查中進行了全面的合作。”
胡金還說：“我們已經制定了政策和步驟以提高我們監督和確認此類活動的能力。”
星期三透露的調查報告顯示，CIBC方面承認曾提供中介服務並為對沖基金的擇時操作（market-timing）行為提供了13億的資金。
擇時操作是採取低價買進、高價賣出，賺取最高盈利的方式，即在某家共同基金上漲時迅速進入，然後等該基金價格下降時做空。
雖然擇時操作不是非法行為，但是它卻減少了長期投資者的收益。
調查報告中說CIBC曾多次掩蓋擇時操作行為。紐約總檢察長艾略特•斯皮策(Eliot Spitzer)辦公室的一份聲明指出，CIBC“貸款１０億美元給那些知名的互惠基金擇時操作者，將這些錢轉入它控制的幾百個賬戶下，然後在這些賬戶中進行旋轉交易，以期躲避互惠基金所有者的視線。”
調查中還指出，CIBC還涉嫌替客戶進行延遲交易（late trading）即令其獲得股市關閉後的交易機會。美國東部時間4點，股市停盤後，會有一些公司發布財務數據，借此任何人均可確認明天該股走勢。調查報告指出，很多這種交易都是CIBC 分部為對沖基金客戶的利益而進行的。紐約CIBC世界市場公司很可能在1999-2003年期間涉嫌了延遲交易和擇時操作的不正當行為。
美國証券交易委員會(SEC)副執行董事琳達•瑟姆森(Linda Chatman Thomsen)在一份聲明中表示:“資助客戶進行延遲交易和擇時操作，以及在財務報表中提供法律允許範圍之外的更多數據，CIBC世界市場公司和加拿大帝國股份公司幫助他們的客戶以長期互惠基金投資者的利益為代價，獲得了高額的利潤。”
除去高額賠款外，CIBC表示已經開除了很多雇員。
斯皮策表示在調查CIBC前雇員和客戶的過程中，得到了CIBC公司的合作。CIBC是在此次美國大面積調查不正當互惠基金交易中第13個苛以重罰的公司。
星期三，CIBC股票在加拿大股票交易所上升了43分，以77.99元收盤。(http://www.dajiyuan.com)
