【大紀元2025年03月19日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）美國證券交易委員會（SEC）17日宣布，指控新澤西州投資顧問闕又上（David Yow Shang Chiueh）及其投資諮詢公司Upright Financial Corp.多年來違規操作，將Upright Growth Fund超過25%的資產投資於單一公司，違反規定並導致投資者損失160萬美元。
SEC稱，儘管闕及其公司2021年11月已與SEC達成和解並受命整改，但被告持續違規至2024年，且虛假陳述欺騙投資者。據指控，至少在2021年11月24日至2024年6月23日間，被告仍繼續通過違反25%的行業集中限制並對此作出虛假陳述來延續其欺詐行為，由於被告推遲兩年半才出售相關股票，導致該基金及其投資者損失約160萬美元。
此外，SEC指控被告違規運作基金董事會。闕在基金董事會中缺少所需的獨立受託人數，並在文件中虛報了其中一名受託人的獨立性。根據起訴書，被告未能向董事會提供或故意隱瞞關鍵信息，並未經董事會所需投票批准，為基金聘請了一名會計師。
「據指控，被告不僅以違反基金基本投資政策的方式運營基金，還在其行為上積極誤導了投資者和基金董事會，」SEC執法部門資產管理單位主管舒斯特（Corey Schuster）表示。「儘管此前就相同問題與SEC達成和解，但我們指控被告屢次違反旨在保護共同基金投資者的基本規則。」◇
責任編輯：陳玟綺
