【大紀元2024年12月04日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）美國證券交易委員會（SEC）近日對Touzi Capital投資公司及其亞裔創始人Eng Taing提起民事禁令訴訟，指控其在未註冊證券發行中欺詐了一千多名投資者，並從中籌集了超過1億美元。SEC的投訴指控他通過混合和挪用投資者資金來誤導投資者，並在關於投資流動性和盈利能力等關鍵因素上發表虛假和誤導性的聲明，進而籌集資金。
根據SEC的訴狀，2021年至2023年初期間，Taing和Touzi Capital發行未註冊證券，聲稱為特定加密資產挖礦項目籌資，吸引了全美超過1,200名投資者，累計募資近9,500萬美元。然而，SEC指控部分資金並未用於加密挖礦，而是被混同於其它業務，甚至挪用作Taing的個人支出。同時，被告還誤導投資者關於企業運營的盈利能力。
此外，Touzi Capital還為其債務恢復業務籌集了近2,300萬美元，但將部分資金與加密資產挖礦業務及其它不相關業務混合。
SEC還指控，Taing和Touzi對這些投資的穩定性作出重大虛假陳述，例如將其與高收益貨幣市場帳戶進行不實比較，掩蓋投資高風險和低流動性的本質，並在投資項目失敗後繼續募集資金。
SEC已在加州南區聯邦法院提起訴訟，指控Taing和Touzi Capital違反了1933年《證券法》中的註冊和反欺詐條款，以及1934年《證券交易法》中的相關條款。SEC要求對被告頒布永久禁令、追繳非法所得並加上判決前利息，施加民事罰款，並禁止Taing擔任公司高管或董事。
責任編輯：陳玟綺
