【大纪元2020年01月11日讯】（记者王昱莎编译报导）互惠基金经纪协会（MFDA）听证小组日前裁定，温哥华注册理财经纪人Kindle Blythe因未经授权处理客户投资交易和伪造纪录而对其处以35,000元的罚款。
1月6日公布的这笔罚款金额是卑省监管机构2019年对违规经纪人的最高一次罚款，同时也超过了加拿大投资行业监管组织（IIROC）对违规处理客户投资账户的主要负责人单独发出的罚款。
作为投资者集团金融服务公司（Investors Group Financial Services Inc.）的交易代表，从2014年10月到2016年7月8日，即在Blythe的大多数违规行为发生期间，她分别在卑诗省和亚伯达省注册，目前Blythe受雇于温哥华金融理财公司Harbourfront Wealth Management Inc.。
据Vancouver is awesome报导，Blythe在与MFDA听证小组进行听证之前达成了和解协议。罚款主要原因是Blythe在投资者集团金融服务公司任职期间违规处理了一名医生的投资账户。
同谋被罚27500元
同时受到指控的还有注册经纪人兼高级客户经理Mohammad Movassaghi，目前他尚未与互惠基金经纪协会达成和解，或面临听证。但是，与Blythe不同，Movassaghi在与IIROC达成和解协议后被免除注册经纪人身份。在该协议中，Movassaghi承认于2017年7月伪造客户在表格上的签名，将客户的投资账户从Investors Group转移到他和Blythe于2016年转入的Harbourfront公司。 Movassaghi被IIROC罚款27,500元，如果他想重新注册，还将面临8个月的停职和12个月的试用期。
Blythe在和解协议中承认许多事实不仅是她自己的责任， Movassaghi也是责任人之一，Movassaghi是两人所服务的大部分账户的主要负责人。Blythe声称许多违规行为都是在Movassaghi的指导下进行的。
尽管如此，Blythe还是对各种违规行为负责，例如：未经授权对账户上的客户信息进行更改；未经授权进行约180笔交易；虚假或误导性的指示纪录。根据和解协议，Blythe承认“没有进行尽职调查以确保她创建的指令纪录准确地描述了已收到的指令”。
MFDA的工作人员考虑了达成和解的一些因素， 包括：Blythe “在相关时期是该行业的新手，她对Movassaghi的依赖是基于他是她的上司这一事实，也基于他在该行业更广泛的经验而服从于他。”
MFDA的工作人员还说，Blythe 实际上没有从她的不当行为中获得任何经济利益，并且她没有在MFDA留下任何纪律处分的记录。该协议并未概述客户的任何实际损失或伤害。
2004年，投资者集团金融服务公司因不当行为被监管机构勒令向客户支付260万元。去年，该公司因未能充分质疑互惠基金是否适合两名老年客户而被罚款15万元。马克．金泽尔（Mark Kinzel）自2012年以来一直担任Investors Group Financial Services Inc.的总裁，同时是MFDA董事会成员。
根据MFDA网站上发布的2019年已完成和当前的听证会，MFDA已对卑省的13名互惠基金经纪人处以罚款。罚款均与违规行为有关，例如没有获得客户的交易签名或对适当的文件进行尽职调查，罚款金额在2500元到15,000元之间。 ◇
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